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浙江证监局:进一步规范证券基金经营机构备案事项有关工作

2022-04-12/ 中国商盟网/ 查看: 214/ 评论: 10

摘要据证监会网站,浙江证监局发布关于进一步规范证券基金经营机构备案事项有关工作的通知。通知提到,各证券基
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  据证监会网站,浙江证监局发布关于进一步规范证券基金经营机构备案事项有关工作的通知。通知提到,各证券基金经营机构应切实履行备案事项主体责任,确保填报材料的真实、准确、规范和完整。各机构负责人是备案事项的第一责任人,应对备案材料“总把关”。合规部门应切实履行合规审核责任,加强内容审核和实质判断,重点做好分支机构设立、分支机构负责人任职备案相关要求的合规把关。

(文章来源:界面新闻)

文章来源:界面新闻

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