投资业务内部控制不健全 华西证券被四川证监局出具警告函

　　5月26日，四川证监局发布，在现场查验中发觉华西证券存有多种违规操作，故决策对其采用出具警告函的行政部门管控对策。

　　经四川证监局查清，违规操作关键有三项：一是，华西证券做为南宁糖业股权有限责任公司2017年公开增发企业债券的主主承销及委托管理员，存有未不断关心外国投资者资信评估情况，当债卷资信评级产生变化后，未按照规定出具临时性委托管理方法事务管理汇报的情况。另外，还存有工作底稿中确认募资主要用途的相关资料搜集不详细的情况。

　　二是，华西证券在对山东省广悦化工厂有限责任公司2018年公开增发翠绿色企业债券尽职调查的全过程中，存有尽职调查不充足、未能对各种各样尽职调查原材料开展综合分析的基本上开展单独分辨的情况。

　　三是，华西证券投行类业务流程内控制度不健全，在广东省南方新媒体股权有限责任公司初次公布股票发行并在创业板上市新项目中，存有一部分对外开放递交、申报、公布的文档未严苛执行核心程序流程的情况。除此之外，一部分新项目还存有对项目管理流程的追踪和管理方法不强、工作底稿不详细、存档不立即等难题。

（文章内容来源于：中证网）